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资产证券化

资产证券化将实行“负面清单”管理

发布人:admin  【返回
 
 

    证监会新闻发言人邓舸8日说,证监会已正式启动运行全国统一的“资本市场诚信数据库”,旨在完善诚信监管制度。同时,证监会将授权相关自律组织对资产证券化基础资产实施负面清单管理。

    邓舸指出,建设诚信数据库是要通过对市场参与主体诚信状况的全面记录、查询使用以及公开、共享,体现失信受制、守信得益的导向,督促市场参与主体自觉诚信守法,不断提高资本市场诚信水平。

    证监会于2012年7月制定出台了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》。办法规定,记入诚信数据库的信息包括市场参与主体的基本信息、正面信息和负面信息。

    邓舸介绍,诚信数据库将接受市场主体的查询。市场主体可依照《诚信监管办法》的规定,到所在地证监会派出机构申请查询本人和他人的诚信信息。

    对于记入诚信数据库的失信信息,包括因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息,以及被市场和行业自律组织予以纪律处分信息等,要按照规定向市场和社会公开。

    邓舸说,证监会将进一步扩大资本市场诚信数据库的覆盖面,将更多市场机构、人员及其诚信信息纳入诚信数据库,在更多监管工作领域应用诚信信息,并便利包括广大投资者在内的市场各方通过互联网查询有关市场经营主体的失信记录,更好地为监管执法和市场发展服务。

    数据显示,截至2014年7月底,诚信数据库收录市场机构13554家,人员523133名,诚信信息66565条,其中含监管措施、案件调查、处罚禁入、纪律处分、诉讼赔偿等负面信息12775条,上市公司及相关方公开承诺履行情况信息14783条。

    邓舸同时通报证监会资产证券化相关规则修订稿已初步起草完成,拟以信息披露为核心,强化基础资产的真实性,将业务主体范围由证券公司扩展至基金子公司,实行证券自律组织备案管理,同时加强事中、事后监管,构建自律监管与行政监管有机结合、全方位、多层次的监管体系。

    此外,为强化基础资产的真实性,防范业务风险,证监会拟根据现行法律法规及国家政策,授权相关自律组织对基础资产实施负面清单管理。

 
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